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            2017年券商分類結果出爐:獲高評級的可“享受”這些好處

            2022/9/22 17:26:33發布7次查看
            8月14日,證監會公布了2017年證券公司分類評價結果,全行業129家證券公司參與了分類評價。
            129家公司中,有32家公司按規定與其母公司合并評價,因此實際評價主體為97家。
            其中,11家證券公司被評為aa級,它們分別是中信證券(600030.sh,06030.hk)、海通證券(600837.sh,06837.hk)、廣發證券(000776.sz,01776.hk)、華泰證券(601688.sh)、國泰君安(601211.sh,02611.hk)、申萬宏源(000166.sz,00218.hk)、招商證券(600999.sh,06099.hk)、中信建投、華融證券、銀河證券(601881.sh,06881.hk)、中金公司(03908.hk)。
            從數量上看,2017年被評價為aa級的證券公司比2016年多了3家。
            2016年被評為aa級的8家券商分別是,東方證券、光大證券、國金證券、國泰君安、華西證券、申萬宏源、招商證券,以及中信建投。
            值得一提的是,自證監會向市場公開披露分類評級結果以來,國泰君安和招商證券始終都為aa級。
            民生證券連升5級,西南證券直降6級
            與2015年95家券商中僅4家升級、超過半數被降級相比,2016年則有29家券商升級、29家降級。
            去年,部分券商分別因經紀業務、兩融業務和新股發行保薦業務涉嫌違法違規,被證監會立案調查。其中,中信證券、海通證券、國信證券、廣發證券、華泰證券、興業證券(601377)等6家上市券商由aa級降為bbb級,方正證券(601901)則連降4級,直接被降至c級。
            從今年的分類結果來看,中信證券、海通證券、廣發證券、華泰證券都回到了aa級;國信證券則上升至a級;興業證券和方正證券的評級仍與去年持平。
            其他升級的券商中,包括民生證券、海際證券、長江證券、華信證券、萬和證券、五礦證券等上升均超過兩個級別,其中民生證券從cc級直升5個級別到a級。
            降級的券商中,包括西南證券、信達證券、恒泰證券、新時代證券等12家券商的評級下滑超過2級,其中西南證券直降6個級別,從a級降至c級;信達證券直降5級;恒泰證券、新時代、中投證券均降了4級。
            券商評級直接影響投?;鹄U費比例
            有券商人士告訴澎湃新聞(thepaper),從影響來看,最直接的影響是券商每年投資者保護基金的繳費比例,如bbb級的券商需要繳付收入的1.5%,a級的券商繳付比例為1%。
            廣發證券非銀金融團隊此前在報告中指出,評級回升將帶來保護基金繳納額的下降,以中信證券、海通證券、華泰證券為例,參考2016年財報數據,其評級由bbb級回升至aa級將導致投資者保護基金繳納規模分別減少2.85億元、2.10億元、1.27億元。
            此外,分類評級結果將影響信用評級機構對券商債務償還能力的評定,高評級有助于降低券商債務融資的利息成本。
            業務方面,廣發證券非銀金融團隊表示,券商評級將影響券商業務資質及監管檢查頻率。
            “分類結果將作為證券公司申請增加業務種類,新設營業網點,發行上市等事項的審慎性條件;證券公司分類結構將作為確定新業務、新產品試點范圍和推廣順序的依據,如開設保險席位、承銷公司債等業務均對券商是否為a類評級提出要求?!?br>此外,上述券商人士還指出,分類評級將影響券商的公司債承銷資格,如a類以上的券商才有公司債承銷資格,若達不到a類,需業績排名前20位才有資格。
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